“棄購(gòu)”科創(chuàng)板天準(zhǔn)科技后，中國(guó)銀河證券立刻成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。中國(guó)銀河證券昨天表示，給予交易主管、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人撤職并降級(jí)處分，調(diào)離投資崗位等等處理措施。

事件：棄購(gòu)640萬(wàn)股

7月4日，根據(jù)天準(zhǔn)科技此前公告，其網(wǎng)下申購(gòu)共有135家網(wǎng)下投資者管理的1197個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象參與網(wǎng)下申購(gòu)，僅有銀河證券自營(yíng)賬戶(hù)未按要求進(jìn)行申報(bào)，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為640萬(wàn)股，實(shí)際申購(gòu)數(shù)量卻為0股。

發(fā)行公告顯示，銀河證券此前詢(xún)價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)為25.90元/股，與天準(zhǔn)科技25.5元/股的發(fā)行價(jià)相比略高。根據(jù)天準(zhǔn)科技網(wǎng)下投資者配售情況來(lái)看，銀河證券應(yīng)申購(gòu)的640萬(wàn)股應(yīng)可獲得25775股初步配售，獲配金額65.73萬(wàn)元。

中國(guó)銀河證券因成為首個(gè)棄購(gòu)機(jī)構(gòu)，備受市場(chǎng)關(guān)注，棄購(gòu)原因也被各方熱議。

原因：未按時(shí)進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)操作

為何有效報(bào)價(jià)之后未進(jìn)行申購(gòu)?此前業(yè)界猜測(cè)，中國(guó)銀河證券可能認(rèn)為天準(zhǔn)科技“發(fā)行價(jià)過(guò)高”。

據(jù)天準(zhǔn)科技發(fā)行公告顯示，其所在行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為31.26倍(截至6月27日)，而其同類(lèi)所對(duì)比的四家同行業(yè)公司，平均市盈率在49.68倍。而天準(zhǔn)科技發(fā)行后市盈率為52.26倍，扣除非經(jīng)常性損益后，其市盈率為57.48倍。

也有業(yè)內(nèi)人士分析，銀河證券此次放棄申購(gòu)天準(zhǔn)科技有可能是工作失誤所致。據(jù)券商人士表示，目前各家機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行的參與度較高，多家券商內(nèi)部也對(duì)科創(chuàng)板工作進(jìn)行了重點(diǎn)布局，不太可能在這個(gè)時(shí)點(diǎn)放棄申購(gòu)。而從目前放棄的申購(gòu)金額來(lái)看，所占申購(gòu)金額并不大，其失誤可能性更高。

另?yè)?jù)公開(kāi)資料顯示，在華興源創(chuàng)的網(wǎng)下配售中，銀河證券也參與了申購(gòu)報(bào)價(jià)，初步獲配數(shù)量為2.07萬(wàn)股，獲配金額為50萬(wàn)元左右，但并未中簽。

中國(guó)銀河證券認(rèn)為棄購(gòu)事件的原因是，負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時(shí)間進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)操作，致使交易失敗。公司高度重視此次操作事故，已啟動(dòng)問(wèn)責(zé)機(jī)制，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

業(yè)內(nèi)對(duì)上述條例會(huì)否落實(shí)到銀河證券身上仍然有爭(zhēng)議。若銀河證券此次棄購(gòu)行為能夠證明是處于其他客觀(guān)原因，而免除自身機(jī)構(gòu)申購(gòu)責(zé)任的，則可能不需要受到限制。但如果無(wú)法證明，那這個(gè)限制措施仍然會(huì)從嚴(yán)執(zhí)行。

7月5日，銀河證券股票全天走弱明顯，截至收盤(pán)跌幅為2.49%。全天市值損失了30多億!

處理：相關(guān)責(zé)任人被撤職并降級(jí)

中國(guó)銀河證券稱(chēng)，7月5日，公司黨委連夜召開(kāi)緊急會(huì)議，給予交易主管、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人撤職并降級(jí)處分，調(diào)離投資崗位;給予新股信息員、交易員誡勉談話(huà)等;同時(shí)對(duì)自營(yíng)投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告處分。公司黨委要求公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)負(fù)責(zé)人向公司黨委作出檢查，全面加強(qiáng)條線(xiàn)管理。

影響：可能被限制科創(chuàng)板打新

7月5日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2019年第1號(hào))》，名單中僅有中國(guó)銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶(hù)一家在列。公告稱(chēng)，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

市場(chǎng)分析指出，如果按照上述規(guī)定，此番銀河證券自營(yíng)賬戶(hù)放棄申購(gòu)科創(chuàng)板新股，則該賬戶(hù)將會(huì)面臨六個(gè)月不得繼續(xù)參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新一事。

(文章來(lái)源：北京青年報(bào))

標(biāo)簽： 銀河證券“棄購(gòu)”科創(chuàng)板