【資料圖】

上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)4月28日消息，近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱委員會(huì)）第一次工作會(huì)議在廣州召開(kāi)，委員及授權(quán)代表共17人參加會(huì)議。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、廣東證監(jiān)局及協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議。會(huì)議總結(jié)了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱新《銷(xiāo)售辦法》）頒布以來(lái)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)取得的成效，研究討論如何建立與投資人利益一致的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制、提高投資者獲得感，并對(duì)委員會(huì)下一步工作提出了意見(jiàn)和建議。

會(huì)議認(rèn)為，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)是連接投資者和基金管理人的重要橋梁，是投資者與公募基金建立信任關(guān)系的關(guān)鍵一環(huán)，在公募基金發(fā)展過(guò)程中扮演著非常重要的角色。近年來(lái)，行業(yè)積極落實(shí)新《銷(xiāo)售辦法》及《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意見(jiàn)》相關(guān)要求，采取了一系列舉措并取得一定成效：一是踐行以投資人利益為核心和長(zhǎng)期投資的理念，調(diào)整考核激勵(lì)政策，將保有規(guī)模指標(biāo)納入基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)考核，保有規(guī)模收入占銷(xiāo)售收入的比重有所提升；二是重視提高投資者獲得感，探索將投資人長(zhǎng)期投資收益、基金持有期、正收益比例和留存率等指標(biāo)納入考核，加大對(duì)持有期基金和基金定投業(yè)務(wù)的激勵(lì)；三是銷(xiāo)售行為從產(chǎn)品銷(xiāo)售導(dǎo)向轉(zhuǎn)為投資者需求導(dǎo)向，從單一產(chǎn)品導(dǎo)向轉(zhuǎn)為資產(chǎn)配置導(dǎo)向，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，并貫以投資者長(zhǎng)期陪伴，努力提升投資者投資體驗(yàn)。

會(huì)議指出，公募行業(yè)邁入提質(zhì)增效階段，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)和排名喜好，逐步建立長(zhǎng)期可持續(xù)的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)發(fā)展模式，并利用委員會(huì)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)行業(yè)交流，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)研究工作。一是研究?jī)?yōu)化銷(xiāo)售業(yè)務(wù)激勵(lì)機(jī)制和銷(xiāo)售費(fèi)用模式，探討完善投資者獲得感衡量指標(biāo)，推動(dòng)以投資者為核心的考核機(jī)制落地；二是研究投資者行為，幫助銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)了解基金投資者的行為特征，有的放矢地引導(dǎo)基金投資行為；三是通過(guò)分享行業(yè)最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)間協(xié)作交流等方式，傳遞長(zhǎng)期考核理念。

下一步，協(xié)會(huì)將在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，秉承“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”的宗旨，聚焦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)問(wèn)題，進(jìn)一步完善基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自律管理體系，推動(dòng)建立銷(xiāo)售業(yè)務(wù)發(fā)展與投資者利益同提升、共進(jìn)步的行業(yè)生態(tài)。同時(shí)，協(xié)會(huì)也將發(fā)揮好橋梁紐帶作用，搭建溝通交流平臺(tái)，凝聚行業(yè)和專家智慧，持續(xù)跟蹤基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)新情況、新問(wèn)題，為公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻(xiàn)力量。

標(biāo)簽：